连降五级至C级 江海证券三大业务被“叫停”半年

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原标题江海证券的三大业务被“叫停”了半年

我们的记者胡雨

哈尔滨投资有限公司近日宣布,哈尔滨投资有限公司全资子公司江海证券及其相关人员已收到中国证监会关于行政监管措施的决定。由于债券投资交易过程中的各种问题,江海证券的债券自营等三大业务被暂停六个月,主管副总裁被认定为不合适的人选,其他三名高管受到公开谴责。

2020年上半年,蓬勃发展的股市导致许多券商业绩大幅提升,但江海证券净利润大幅下滑。2020年,江海证券在券商分类评估中降了5个等级,从BBB级直接降到了C级,是今年参与评估的98家券商中降级最多的。

遭行政监管处罚

根据哈尔滨投资有限责任公司9月13日发布的公告,中国证监会发现江海证券在债券投资交易过程中,存在交易员资格管理和交易行为控制不力、标的证券和交易对手管理不力、合规管理和风险控制有效性不足等问题;开展证券资产管理业务存在非法新渠道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题;开展股票质押业务存在业务决策形式化、尽职调查不足、内部控制不完善等问题。

中国证监会认为,上述问题反映了江海证券内部控制不完善、经营管理混乱,违反了《证券公司监督管理条例》第27条。中国证监会决定对江海证券采取以下行政监管措施:暂停债券自营业务6个月(现有债券存量可以出售,除为防范流动性风险而进行的必要的债券交易和回购交易外,不得新买入)。融入资金规模不得增加);暂停资产管理产品备案6个月(新设立的产品延续到期产品持有的未到期资产除外,但不允许新投资,资产支持专项计划备案不受限制);暂停股票质押式回购业务6个月(存续合同可按规定展期)。

此外,江海证券的三名高级管理人员,包括负责相应业务的副总裁、公司合规总监和首席风险官,也受到了监管机构的罚款。饶锡浩作为江海证券负责债券自营业务的副总裁,对江海证券债券投资交易过程中的相关违规行为负有领导责任。根据相关规定,证监会决定认定饶锡浩为不合适人选。自《行政监督管理办法》决定之日起两年内不得担任证券基金运营机构的董事、监事、高级管理人员,不得担任证券公司债券投资业务的主要负责人,并限制其领取2018年、2019年基本工资以外的报酬和福利的权利(公司支付的部分予以返还)。江海证券应当自收到不适合人选的书面决定之日起30个工作日内,作出免去饶锡浩现职的决定。

此外,江海证券合规总监兼首席风险官辛格、江海证券负责股票质押业务的副总裁姜宝林、江海证券负责资产管理业务的副总裁孔德志负责江海证券相关违规行为的管理。根据相关规定,中国证监会决定通过中国证监会官网公开谴责辛格、姜宝林、孔德志,并限制其2018年、2019年领取基本工资以外的报酬和福利的权利(公司支付的部分应予返还)。

值得注意的是,据证监会官网消息,在此之前的7月份,江海证券主要负责人董立臣被查出对公司前述相关v

哈尔滨投资有限公司2020年半年度报告显示,报告期内,江海证券实现营业总收入7.49亿元,同比下降38.19%;实现净利润2200万元,同比下降95.09%;哈尔滨投资有限公司营业总收入15.92亿元,同比下降2.40%;上市公司股东应占净利润6532.51万元,同比下降87.14%。哈尔滨投资有限公司表示,江海证券目前自营收入与去年同期相比有所下降,导致收入同比下降。同时,流动金融资产减值和营业费用同比增加,导致其利润总额和净利润大幅下降。

从江海证券限制的三大业务收入来看,自营业务方面,公司实现营业收入2.33亿元,同比下降64.03%;资产管理业务方面,江海证券实现营业收入2500万元,同比下降50.77%;表外股票质押式回购业务自有出资规模2.53亿元,信贷业务营业收入减少3200万元。

在最新的证券公司分类评价结果中,江海证券被评为丙级和丙级,比2019年的乙类BBB低5个等级。它不仅是今年参与评估的98家证券公司中降级最多的证券公司,也是丙类和丙级证券公司中唯一的一家。