内幕交易涪陵电力亏了9万被罚15万 还未完“夫妻”双双获刑5年

  • 时间:
  • 浏览:6

今天,北京市高级人民法院和第二中级人民法院公布了一起内幕交易案件的一审和二审判决。李在涪陵区做了四年多的内幕交易,受到监管部门的处罚,最后他和披露内幕交易的妻子王被连续判处五年监禁。

国网节能借壳上市 “妻子”为内幕消息知情人

回顾内幕交易的细节。

2014年底,国家电网有限责任公司子公司国家电网节能服务有限公司总经理郭某安排时任国家电网节能金融资产部主任王某某联系券商咨询。王某某通过李某某介绍了中信证券的工作人员季某某。

2015年3-9月,吉某及其下属刘谋向国家电网节能提供各种上市方案,推荐借壳上市,筛选出国家电网旗下多家上市公司的壳资源,并建议重庆涪陵电力实业有限公司和智信电气作为借壳上市的首选。

郭安排王了解壳牌资源公司的资产情况。郭倾向于借壳电气,但被国家电网产业发展部金融资产处长江拒绝。借用涪陵电力,需要和涪陵区政府商量。

2015年10月26日,郭召开国家电网节能上市筹备会,研究委托券商、与涪陵区政府谈判等事宜。会后,郭安排王了解涪陵电力的资产情况。

11月6日,涪陵电力间接控股股东重庆电力公司总经理陆某应郭某的要求,任命公司财务部主任陈某向郭某介绍涪陵电力,王某出席午宴。席间,陈某提到需征得涪陵区政府同意才能借用涪陵电力。

12月29日8时25分,国家电网节能办主任郭某、范某、总会计师夏某从北京飞抵重庆,商讨涪陵电力借款事宜。飞机起飞前8点20分,夏某给王打了电话。某个人因为去重庆出差取消了原定的天津之行;12月29日下午,郭等先后会见涪陵区政府、涪陵电力及其控股股东,取得对方借壳支持;12月30日,涪陵电力停牌。

2016年2月25日,涪陵电力宣布与国家电网进行节能重组。

中国证监会表示,该公告属于证券法规定的内幕信息,敏感期为2015年10月26日至2016年2月25日。王某某是知情人。

内幕交易400余万元 亏损9万多被罚15万

李是何时、如何交易涪陵政权的?

2015年11月12日,李将200万元人民币划入其所借焦证券账户,并于当日9:34-38:00购买涪陵电力股份7.42万股,成交额199.79万元。

12月29日8时21分,王给李打电话,8时40分,李给王回电话,9时31分,李清算了焦证券账户持有的建研集团股份亏损,9时34分至37分买入涪陵电力股份6.91万股,成交额212.61万元。综上,李在内幕信息敏感期买入涪陵电力股票,总成交额412.4万元。

2017年8月31日,重庆市证监局对李在涪陵电力股份有限公司的内幕交易行为进行了行政处罚。根据处罚书,李在内幕信息敏感期交易涪陵电力股票,损失9.29万元,但仍被重庆证监局处以15万元罚款。

”妻子“王某同被定罪 两人婚姻关系成焦点

2018年12月19日,王某某、李某某被抓获归案。

李某某被证监会处以罚款,但王某某参与内幕交易未受到监管处罚。所以在案件审理过程中,王某某为自己辩护,最有意思的是指认自己和李的关系。

王某某在证言中称,上市公司资产重组已进入实质性操作阶段,变现可能性较大,将对证券交易价格产生重大影响,从而决定内幕信息的形成;2016年12月29日下午,两家公司就重大资产重组进行磋商后达成初步意向。时间节点是当内部信息

李和王是什么关系?还有为什么离婚后会有内幕消息沟通?

根据二人的离婚登记证明,2015年5月13日,李与王分层次离婚,其婚姻关系中的两处房产均为王所有。

但王自己的证言中提到,2015年11月11日晚,王与李以夫妻名义与范共进晚餐。王某某把李介绍给范做情人,并讲述了他和李一起去非洲的经历。范说:“国家电网节能就要上市了,你们财务部会很忙。王还说,他和李离婚后,李有了孩子,有时会请他照顾他。这孩子被称为他的母亲。和李一起去厦门拜佛,回沈阳哈尔滨探亲,带孩子去上海迪士尼乐园。我还请李陪我去香港买保险。而在内线交易的敏感期,王也多次为李归还信用卡。以上事实均表明,王某某与李某某之间实际存在的“夫妻”关系一直存在。

两人为什么离婚?事实上,李的弟弟和杨结婚后有了一个女儿。2014年底,杨再次怀孕。因为李一直没有孩子,所以李的弟弟问李要不要这个孩子,李说要。为了解决子女的户籍和身份问题,李与弟弟商量,李的弟弟与杨、李、王分别办理了离婚,李与杨登记结婚。2015年7月,孩子出生后被李带回北京。

两人双双获刑5年 内幕交易难逃刑罚

法院认为,王某某明知李在炒股,从事与资本市场相关的工作,但仍向李泄露内幕信息,其行为将导致李内幕交易的危害后果。虽然登记离婚,但在经济生活上保持着密切联系,不再是泄露内幕信息与内幕交易上下游犯罪的明确关系,而是形成了利用内幕信息共同进行证券交易的共识。王某某也要按内幕交易罪定罪处罚。

法院依法裁定,王犯内幕交易罪,判处有期徒刑五年,并处罚金一万元;李被判内幕交易罪,判处有期徒刑5年,并处罚金1万元。

两人提起上诉,辩称王某某不是知情人,李没有从王某某那里得到内幕消息,两人之间没有串通。李坚持认为,他的股票交易是基于个人分析和决策,没有异常交易行为。李的辩护人还指出,李曾受到银行卡处罚和刑事处罚,违反了“一事不再罚”的原则。

法院认为,王某某作为国家电网节能金融资产部主任,通过联系券商提供咨询,参与讨论上市方案,筛选壳资源,负责了解壳资源公司的资产状况,知道涪陵电力是国家电网节能的替代Jack目标。在多次与借壳上市相关的重要会议场合,王某某都在场。

关于李辩护人提到的“一事一罚”问题,本院指出,根据《行政处罚法》第二十八条第二款规定,人民法院判处罚金时,行政机关已经对当事人判处罚金的,应当折抵相应的罚金。对李、王的内幕交易行为,中国证监会决定处以15万元罚款,并已执行。一审判决已被两人处以的罚款在法律上抵消,不违反“一案两罚”的原则。

二审驳回了他们的上诉。

(法律说资本是还原的)